# TK-HSE-P-630

## HSE 법적 요구사항 관리 절차

테크니컬코리아

문서 제목 | HSE 법적 요구사항 관리 절차
문서 번호 | TK-HSE-P-630
제정 일자 | 2025.01.03
개정 일자 |
개정 번호 | 01
페이지 | 1 of 1

구분 | 작성 | 검토 | 승인
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## 1. 목적

본 절차는 테크니컬코리아의 사업 활동과 관련된 보건, 안전 및 환경(HSE) 법적 요구사항을 체계적으로 식별, 접근, 평가 및 관리하기 위한 프레임워크를 제공함을 목적으로 합니다.

이를 통해 법적 요구사항의 준수를 보장하고, 법규 위반으로 인한 리스크를 최소화하며, 지속적인 개선을 통한 HSE 성과 향상을 달성합니다.

중요: 법적 요구사항의 식별과 준수는 조직의 HSE 경영시스템의 핵심 요소이며, ISO 45001:2018 및 ISO 14001:2015의 필수 요구사항입니다.

## 2. 적용 범위

본 절차는 다음에 적용됩니다:

- 테크니컬코리아의 모든 사업장 및 운영 활동
- 국내외 모든 자회사 및 관계회사
- 협력업체 및 계약업체와의 HSE 관련 활동
- 제품 및 서비스의 전체 생명주기
- 다음 분야의 법적 요구사항:
  - 산업안전보건 관련 법규
  - 환경보호 관련 법규
  - 화학물질 관리 관련 법규
  - 건설안전 관련 법규
  - 소방안전 관련 법규
  - 기타 HSE 관련 규제 및 표준

## 3. 관련 문서

### 3.1 내부 문서

- TK-HSE-001 - HSE 관리시스템 매뉴얼
- TK-HSE-P-610 - 기획 및 위험 관리 절차
- TK-HSE-P-620 - 위험 평가 절차
- TK-HSE-P-810 - 운영 기획 및 관리 절차
- TK-HSE-P-1010 - 사건, 부적합 및 시정조치 절차

### 3.2 외부 참조 표준

- ISO 45001:2018 - 보건안전경영시스템 요구사항
- ISO 14001:2015 - 환경경영시스템 요구사항
- ISO 9001:2015 - 품질경영시스템 요구사항

### 3.3 주요 법적 요구사항

- 산업안전보건법 및 시행령, 시행규칙
- 환경정책기본법 및 관련 법령
- 대기환경보전법
- 수질 및 수생태계 보전에 관한 법률
- 폐기물관리법
- 화학물질관리법
- 소방기본법
- 건설기술 진흥법

## 4. 용어의 정의

#### 4.1 법적 요구사항(Legal Requirements)

국가 또는 지역의 법률, 규정, 조례, 허가, 라이선스 및 기타 형태의 정부 인가에 따라 조직이 준수해야 하는 요구사항입니다.

#### 4.2 기타 요구사항(Other Requirements)

조직이 준수하기로 선택하거나 채택한 기타 요구사항으로, 업계 표준, 고객 요구사항, 자발적 약속 등을 포함합니다.

#### 4.3 준수 평가(Compliance Evaluation)

조직이 법적 요구사항 및 기타 요구사항에 얼마나 잘 부합하는지를 판단하는 과정입니다.

#### 4.4 규제 감시(Regulatory Monitoring)

조직의 활동에 적용되는 법적 요구사항의 변경사항을 지속적으로 추적하고 식별하는 과정입니다.

#### 4.5 법적 등록부(Legal Register)

조직에 적용되는 모든 법적 요구사항과 기타 요구사항을 체계적으로 문서화한 데이터베이스 또는 목록입니다.

## 5. 역할과 책임

### 5.1 최고경영자

- 법적 요구사항 관리에 대한 최종 책임
- 법적 요구사항 준수를 위한 자원 할당
- 중대한 법적 이슈에 대한 의사결정
- 법적 위반 사항에 대한 최종 승인 및 조치

### 5.2 HSE 관리책임자

- 법적 요구사항 관리 체계의 수립 및 운영
- 법적 등록부의 구축 및 유지관리
- 준수 평가 프로그램의 기획 및 실행
- 법적 요구사항 변경에 대한 영향 평가
- 관련 부서에 대한 교육 및 지원

### 5.3 법무팀

- 법적 요구사항의 해석 및 자문
- 규제 변경사항의 법적 영향 분석
- 허가 및 인가 절차 지원
- 법적 분쟁 및 위반 사항 대응

### 5.4 부서장/현장 관리자

- 담당 영역의 법적 요구사항 식별 지원
- 해당 법적 요구사항의 현장 적용 및 준수
- 법적 요구사항 위반 가능성 보고
- 개선 조치의 실행 및 모니터링

### 5.5 모든 근로자

- 적용 가능한 법적 요구사항의 숙지 및 준수
- 법적 요구사항 위반 상황의 즉시 보고
- 관련 교육 및 훈련 참여

## 6. 법적 요구사항 관리 프로세스

식별
→
접근 및 확보
→
분석 및 평가
등록부 업데이트
→
의무사항 전파
→
준수 모니터링

### 6.1 법적 요구사항 식별

#### 6.1.1 식별 방법

- 체계적 검토: 정기적인 법규 데이터베이스 검색
- 전문 서비스 활용: 법률 자문 및 규제 모니터링 서비스
- 업계 정보: 협회, 세미나, 컨퍼런스를 통한 정보 수집
- 정부 기관: 관련 부처 및 지방자치단체 공지사항
- 내부 제보: 직원, 고객, 협력업체로부터의 정보

#### 6.1.2 식별 대상

법규 분야 | 주요 법령 | 적용 대상
--- | --- | ---
산업안전보건 | 산업안전보건법, 건설기술 진흥법 | 모든 사업장, 건설 현장
환경보호 | 환경정책기본법, 대기환경보전법, 수질보전법 | 배출시설, 제조공정
화학물질 | 화학물질관리법, 유해화학물질 관리법 | 화학물질 취급 사업장
소방안전 | 소방기본법, 소방시설법 | 모든 건물 및 시설
폐기물 | 폐기물관리법, 자원순환법 | 폐기물 배출 사업장

### 6.2 법적 요구사항 접근 및 확보

#### 6.2.1 정보 소스

- 공식 채널
  - 국가법령정보센터 (www.law.go.kr)
  - 행정안전부 자치법규정보시스템
  - 관련 부처 공식 웹사이트
- 전문 서비스
  - 법률 자문 서비스
  - 규제 모니터링 전문업체
  - 업계 전문 컨설팅
- 업계 네트워크
  - 산업별 협회 및 단체
  - 전문 세미나 및 워크숍
  - 동종업계 정보 교류

#### 6.2.2 문서 관리

- 모든 법규 문서의 전자 파일 보관
- 최신 버전 유지 및 이력 관리
- 접근 권한 설정 및 보안 관리
- 백업 및 복구 체계 구축

### 6.3 법적 요구사항 분석 및 평가

#### 6.3.1 적용성 평가

다음 기준에 따라 각 법적 요구사항의 조직 적용성을 평가합니다:

- 지리적 범위: 사업장 위치에 따른 적용 법규
- 업종별 적용: 사업 분야에 따른 특화 법규
- 규모별 적용: 기업 규모, 시설 규모에 따른 차등 적용
- 활동별 적용: 특정 활동 또는 공정에 대한 법규

#### 6.3.2 영향 분석

영향도 | 설명 | 대응 우선순위
--- | --- | ---
높음 | 직접적 영향, 중대한 법적 의무 | 1순위 (즉시 대응)
보통 | 간접적 영향, 일반적 법적 의무 | 2순위 (계획적 대응)
낮음 | 잠재적 영향, 미래 고려사항 | 3순위 (모니터링)

#### 6.3.3 갭 분석

현재 조직 상태와 법적 요구사항 간의 차이를 분석:

- 현재 준수 수준 평가
- 필요한 개선사항 식별
- 추가 자원 소요 분석
- 이행 일정 수립

## 7. 법적 등록부 관리

### 7.1 등록부 구조

법적 등록부는 다음 정보를 포함해야 합니다:

항목 | 내용 | 업데이트 주기
--- | --- | ---
법규 식별번호 | 고유 식별 코드 | 신규 등록시
법규명 | 정식 법규 명칭 | 변경시
발행기관 | 관할 정부기관 | 변경시
시행일자 | 효력 발생일 | 개정시
적용 범위 | 조직 내 적용 대상 | 분기별
주요 의무사항 | 핵심 준수 요구사항 | 개정시
담당 부서 | 이행 책임 부서 | 연간
준수 상태 | 현재 준수 수준 | 월간
관련 절차 | 연관 업무 절차 | 연간

### 7.2 등록부 유지관리

- 정기 업데이트: 월 1회 이상 내용 검토 및 업데이트
- 버전 관리: 변경 이력 및 승인 기록 유지
- 접근 관리: 부서별 차등 접근 권한 설정
- 백업 관리: 정기적 백업 및 복구 테스트

### 7.3 등록부 품질 관리

- 데이터 정확성 검증
- 중복 항목 제거
- 폐지된 법규 아카이빙
- 관련 문서 링크 유지

## 8. 준수 평가

### 8.1 평가 계획

#### 8.1.1 평가 주기

법규 중요도 | 평가 주기 | 평가 방법
--- | --- | ---
중대 법규 | 월간 | 상세 점검 + 문서 검토
일반 법규 | 분기별 | 표준 점검 + 샘플링
기타 법규 | 반기별 | 기본 점검 + 서면 검토

#### 8.1.2 평가 방법

- 현장 점검: 직접 현장 방문을 통한 준수 상태 확인
- 문서 검토: 관련 기록 및 보고서 분석
- 인터뷰: 담당자 및 작업자 면담
- 테스트: 필요시 측정 및 시험 실시

### 8.2 평가 실행

#### 8.2.1 평가팀 구성

- 팀장: HSE 관리책임자 또는 지정된 담당자
- 팀원: 관련 부서 전문가, 외부 전문가
- 관찰자: 해당 부서 담당자

#### 8.2.2 평가 절차

1. 평가 계획 수립 및 통보
2. 관련 자료 사전 검토
3. 현장 평가 실시
4. 발견사항 정리 및 확인
5. 평가 보고서 작성
6. 개선계획 수립

### 8.3 준수 상태 분류

상태 | 설명 | 조치 방안
--- | --- | ---
완전 준수 | 모든 요구사항을 충족 | 현재 상태 유지
부분 준수 | 일부 요구사항 미충족 | 개선 계획 수립
미준수 | 주요 요구사항 위반 | 즉시 시정 조치

## 9. 의사소통 및 교육

### 9.1 내부 의사소통

#### 9.1.1 의사소통 채널

- 정기 회의: HSE 위원회, 부서별 회의
- 교육 및 훈련: 신입사원, 보수교육
- 공지사항: 인트라넷, 게시판, 이메일
- 보고서: 월간/분기별 HSE 보고서

#### 9.1.2 의사소통 내용

- 새로운 법적 요구사항 및 변경사항
- 준수 평가 결과 및 개선계획
- 위반 사례 및 교훈사항
- 모범 사례 및 성공 스토리

### 9.2 교육 및 훈련

#### 9.2.1 교육 프로그램

대상 | 교육 내용 | 주기 | 교육 방법
--- | --- | --- | ---
전 직원 | 기본 법규 인식, HSE 정책 | 연 1회 | 집합교육, e-learning
관리자 | 법적 책임, 관리 요령 | 연 2회 | 워크숍, 세미나
HSE 담당자 | 전문 법규, 평가 기법 | 분기별 | 전문교육, 외부과정
신입사원 | 기본 법규, 절차 소개 | 입사시 | 오리엔테이션

#### 9.2.2 교육 효과성 평가

- 교육 이해도 테스트
- 현장 적용 상황 점검
- 참가자 만족도 조사
- 행동 변화 모니터링

## 10. 모니터링 및 검토

### 10.1 규제 변화 모니터링

#### 10.1.1 모니터링 시스템

- 자동 알림 서비스: 법규 변경 알림 시스템 구축
- 정기 검색: 주간 단위 법규 데이터베이스 검색
- 전문가 네트워크: 법률 자문사, 컨설턴트 활용
- 업계 정보: 협회, 세미나 참여를 통한 정보 수집

#### 10.1.2 변경사항 대응

1. 변경사항 식별 및 분석
2. 조직 영향도 평가
3. 대응 계획 수립
4. 관련 부서 통보
5. 필요시 절차 및 시스템 업데이트
6. 교육 및 훈련 실시

### 10.2 성과 모니터링

#### 10.2.1 핵심 성과 지표 (KPI)

지표 | 측정 방법 | 목표 | 보고 주기
--- | --- | --- | ---
법규 준수율 | 준수 항목 / 전체 항목 × 100 | 95% 이상 | 월간
법적 등록부 최신성 | 최신 항목 / 전체 항목 × 100 | 98% 이상 | 월간
위반 사항 발생률 | 위반 건수 / 평가 건수 × 100 | 2% 이하 | 분기별
교육 이수율 | 이수자 / 대상자 × 100 | 95% 이상 | 분기별

#### 10.2.2 보고 체계

- 월간 보고: 부서별 준수 현황
- 분기 보고: 전사 종합 현황
- 연간 보고: 성과 평가 및 개선계획
- 특별 보고: 중대 위반 또는 변경사항

### 10.3 시스템 검토

#### 10.3.1 정기 검토

- 분기 검토: 절차 적정성 및 효과성
- 연간 검토: 전체 시스템 종합 평가
- 특별 검토: 중대 변경 또는 사고 발생시

#### 10.3.2 개선 활동

- 검토 결과에 따른 개선계획 수립
- 절차 및 시스템 업데이트
- 교육 프로그램 개선
- 모니터링 시스템 강화

## 11. 양식 및 서식

#### 11.1 법적 요구사항 등록 양식

등록번호 |  | 등록일자 |
법규명 |
발행기관 |  | 시행일자 |
적용범위 |
주요 의무사항 |
담당부서 |  | 담당자 |

#### 11.2 준수 평가 체크리스트

번호 | 평가 항목 | 법적 근거 | 준수여부 | 비고
--- | --- | --- | --- | ---
1 |  |  | □ 예 □ 아니오 □ 해당없음 |
2 |  |  | □ 예 □ 아니오 □ 해당없음 |
3 |  |  | □ 예 □ 아니오 □ 해당없음 |

#### 11.3 법규 변경 통보서

통보번호 |  | 통보일자 |
변경 법규 |
주요 변경내용 |
시행일자 |  | 영향부서 |
필요조치 |
작성자 |  | 승인자 |

## 12. 문서 관리

문서 통제
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# TK-HSE-P-630

## HSE Legal Requirements Management Procedure

Technicalkorea

Document Title | HSE Legal Requirements Management Procedure
Document Number | TK-HSE-P-630
Established Date | 2025.01.03
Revision Date |
Revision Number | 01
Page | 1 of 1

Category | Prepared | Reviewed | Approved
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Date |  |  |
Name |  |  |
Signature |  |  |

## 1. PURPOSE

This procedure aims to provide a framework for systematically identifying, accessing, evaluating, and managing health, safety, and environmental (HSE) legal requirements related to Technicalkorea's business activities.

Through this, we ensure compliance with legal requirements, minimize risks from regulatory violations, and achieve improved HSE performance through continuous improvement.

Important: Identification and compliance with legal requirements is a core element of the organization's HSE management system and a mandatory requirement of ISO 45001:2018 and ISO 14001:2015.

## 2. SCOPE

This procedure applies to:

- All workplaces and operational activities of Technicalkorea
- All domestic and international subsidiaries and affiliates
- HSE-related activities with contractors and subcontractors
- Entire life cycle of products and services
- Legal requirements in the following areas:
  - Occupational health and safety regulations
  - Environmental protection regulations
  - Chemical substance management regulations
  - Construction safety regulations
  - Fire safety regulations
  - Other HSE-related regulations and standards

## 3. RELATED DOCUMENTS

### 3.1 Internal Documents

- TK-HSE-001 - HSE Management System Manual
- TK-HSE-P-610 - Planning and Risk Management Procedure
- TK-HSE-P-620 - Risk Assessment Procedure
- TK-HSE-P-810 - Operational Planning and Control Procedure
- TK-HSE-P-1010 - Incident, Nonconformity and Corrective Action Procedure

### 3.2 External Reference Standards

- ISO 45001:2018 - Occupational Health and Safety Management Systems Requirements
- ISO 14001:2015 - Environmental Management Systems Requirements
- ISO 9001:2015 - Quality Management Systems Requirements

### 3.3 Key Legal Requirements

- Occupational Safety and Health Act and enforcement decrees and rules
- Framework Act on Environmental Policy and related laws
- Clean Air Conservation Act
- Water Quality and Aquatic Ecosystem Conservation Act
- Waste Management Act
- Chemical Substances Control Act
- Framework Act on Fire Services
- Construction Technology Promotion Act

## 4. TERMS AND DEFINITIONS

#### 4.1 Legal Requirements

Requirements that an organization must comply with according to national or regional laws, regulations, ordinances, permits, licenses, and other forms of governmental authorization.

#### 4.2 Other Requirements

Other requirements that the organization chooses to comply with or adopt, including industry standards, customer requirements, voluntary commitments, etc.

#### 4.3 Compliance Evaluation

The process of determining how well an organization conforms to legal requirements and other requirements.

#### 4.4 Regulatory Monitoring

The process of continuously tracking and identifying changes in legal requirements applicable to the organization's activities.

#### 4.5 Legal Register

A database or list that systematically documents all legal requirements and other requirements applicable to the organization.

## 5. ROLES AND RESPONSIBILITIES

### 5.1 Top Management

- Ultimate responsibility for legal requirements management
- Resource allocation for legal requirements compliance
- Decision-making on significant legal issues
- Final approval and action on legal violations

### 5.2 HSE Manager

- Establishment and operation of legal requirements management system
- Construction and maintenance of legal register
- Planning and execution of compliance evaluation programs
- Impact assessment of legal requirements changes
- Training and support for related departments

### 5.3 Legal Team

- Interpretation and consultation on legal requirements
- Legal impact analysis of regulatory changes
- Support for permit and authorization procedures
- Response to legal disputes and violations

### 5.4 Department Heads/Site Managers

- Support identification of legal requirements in their areas
- Site application and compliance with applicable legal requirements
- Report potential legal requirement violations
- Implementation and monitoring of improvement measures

### 5.5 All Workers

- Understanding and compliance with applicable legal requirements
- Immediate reporting of legal requirement violation situations
- Participation in related education and training

## 6. LEGAL REQUIREMENTS MANAGEMENT PROCESS

Identification
→
Access & Acquisition
→
Analysis & Evaluation
Register Update
→
Dissemination
→
Compliance Monitoring

### 6.1 Legal Requirements Identification

#### 6.1.1 Identification Methods

- Systematic Review: Regular legal database searches
- Professional Services: Legal consultation and regulatory monitoring services
- Industry Information: Information gathering through associations, seminars, conferences
- Government Agencies: Notices from relevant ministries and local governments
- Internal Reports: Information from employees, customers, contractors

#### 6.1.2 Identification Targets

Regulatory Area | Key Legislation | Application Target
--- | --- | ---
Occupational Health & Safety | Occupational Safety and Health Act, Construction Technology Promotion Act | All workplaces, construction sites
Environmental Protection | Environmental Policy Framework Act, Clean Air Act, Water Quality Act | Emission facilities, manufacturing processes
Chemical Substances | Chemical Substances Control Act, Hazardous Chemical Substances Management Act | Chemical handling workplaces
Fire Safety | Framework Act on Fire Services, Fire Facilities Act | All buildings and facilities
Waste Management | Waste Management Act, Resource Circulation Act | Waste generating workplaces

### 6.2 Legal Requirements Access and Acquisition

#### 6.2.1 Information Sources

- Official Channels
  - Korea Law Information Center (www.law.go.kr)
  - Local Regulations Information System
  - Official websites of relevant ministries
- Professional Services
  - Legal consultation services
  - Regulatory monitoring specialists
  - Industry-specific consulting
- Industry Networks
  - Industry associations and organizations
  - Professional seminars and workshops
  - Peer industry information exchange

#### 6.2.2 Document Management

- Electronic file storage of all regulatory documents
- Latest version maintenance and history management
- Access permission settings and security management
- Backup and recovery system establishment

### 6.3 Legal Requirements Analysis and Evaluation

#### 6.3.1 Applicability Assessment

Evaluate the organizational applicability of each legal requirement according to the following criteria:

- Geographic Scope: Applicable regulations by workplace location
- Industry-specific Application: Specialized regulations by business sector
- Scale-based Application: Differential application by company size, facility scale
- Activity-specific Application: Regulations for specific activities or processes

#### 6.3.2 Impact Analysis

Impact Level | Description | Response Priority
--- | --- | ---
High | Direct impact, significant legal obligations | Priority 1 (Immediate response)
Medium | Indirect impact, general legal obligations | Priority 2 (Planned response)
Low | Potential impact, future considerations | Priority 3 (Monitoring)

#### 6.3.3 Gap Analysis

Analyze differences between current organizational status and legal requirements:

- Current compliance level assessment
- Identification of necessary improvements
- Additional resource requirement analysis
- Implementation schedule establishment

## 7. LEGAL REGISTER MANAGEMENT

### 7.1 Register Structure

The legal register must include the following information:

Item | Content | Update Frequency
--- | --- | ---
Regulation ID | Unique identification code | Upon new registration
Regulation Name | Official regulation title | Upon change
Issuing Agency | Responsible government agency | Upon change
Effective Date | Date of effect | Upon revision
Scope of Application | Applicable targets within organization | Quarterly
Key Obligations | Core compliance requirements | Upon revision
Responsible Department | Implementation responsible department | Annually
Compliance Status | Current compliance level | Monthly
Related Procedures | Associated work procedures | Annually

### 7.2 Register Maintenance

- Regular Updates: Content review and update at least monthly
- Version Control: Maintain change history and approval records
- Access Management: Set differential access permissions by department
- Backup Management: Regular backup and recovery testing

### 7.3 Register Quality Management

- Data accuracy verification
- Duplicate item removal
- Archiving of repealed regulations
- Maintenance of related document links

## 8. COMPLIANCE EVALUATION

### 8.1 Evaluation Planning

#### 8.1.1 Evaluation Frequency

Regulation Importance | Evaluation Frequency | Evaluation Method
--- | --- | ---
Critical Regulations | Monthly | Detailed inspection + Document review
General Regulations | Quarterly | Standard inspection + Sampling
Other Regulations | Semi-annually | Basic inspection + Written review

#### 8.1.2 Evaluation Methods

- Site Inspection: Direct site visits to verify compliance status
- Document Review: Analysis of related records and reports
- Interviews: Interviews with responsible persons and workers
- Testing: Measurement and testing when necessary

### 8.2 Evaluation Implementation

#### 8.2.1 Evaluation Team Composition

- Team Leader: HSE Manager or designated person
- Team Members: Related department experts, external experts
- Observers: Department representatives

#### 8.2.2 Evaluation Procedure

1. Evaluation plan establishment and notification
2. Preliminary review of related materials
3. Site evaluation implementation
4. Findings compilation and confirmation
5. Evaluation report preparation
6. Improvement plan establishment

### 8.3 Compliance Status Classification

Status | Description | Action Plan
--- | --- | ---
Full Compliance | All requirements satisfied | Maintain current status
Partial Compliance | Some requirements not met | Establish improvement plan
Non-compliance | Major requirement violations | Immediate corrective action

## 9. COMMUNICATION AND TRAINING

### 9.1 Internal Communication

#### 9.1.1 Communication Channels

- Regular Meetings: HSE committee, departmental meetings
- Education and Training: New employee, refresher training
- Announcements: Intranet, bulletin boards, email
- Reports: Monthly/quarterly HSE reports

#### 9.1.2 Communication Content

- New legal requirements and changes
- Compliance evaluation results and improvement plans
- Violation cases and lessons learned
- Best practices and success stories

### 9.2 Education and Training

#### 9.2.1 Training Programs

Target | Training Content | Frequency | Training Method
--- | --- | --- | ---
All Employees | Basic regulation awareness, HSE policy | Annual | Group training, e-learning
Managers | Legal responsibilities, management techniques | Bi-annual | Workshops, seminars
HSE Personnel | Specialized regulations, evaluation techniques | Quarterly | Professional training, external courses
New Employees | Basic regulations, procedure introduction | Upon hiring | Orientation

#### 9.2.2 Training Effectiveness Evaluation

- Training comprehension tests
- Field application situation checks
- Participant satisfaction surveys
- Behavioral change monitoring

## 10. MONITORING AND REVIEW

### 10.1 Regulatory Change Monitoring

#### 10.1.1 Monitoring System

- Automatic Alert Service: Regulatory change alert system establishment
- Regular Search: Weekly regulatory database searches
- Expert Network: Utilization of legal advisors, consultants
- Industry Information: Information gathering through associations, seminars

#### 10.1.2 Change Response

1. Change identification and analysis
2. Organizational impact assessment
3. Response plan establishment
4. Notification to related departments
5. Procedure and system updates when necessary
6. Education and training implementation

### 10.2 Performance Monitoring

#### 10.2.1 Key Performance Indicators (KPI)

Indicator | Measurement Method | Target | Reporting Frequency
--- | --- | --- | ---
Regulatory Compliance Rate | Compliant items / Total items × 100 | 95% or higher | Monthly
Legal Register Currency | Current items / Total items × 100 | 98% or higher | Monthly
Violation Occurrence Rate | Violation cases / Evaluation cases × 100 | 2% or lower | Quarterly
Training Completion Rate | Completers / Target persons × 100 | 95% or higher | Quarterly

#### 10.2.2 Reporting Structure

- Monthly Report: Departmental compliance status
- Quarterly Report: Company-wide comprehensive status
- Annual Report: Performance evaluation and improvement plan
- Special Report: Major violations or changes

### 10.3 System Review

#### 10.3.1 Regular Review

- Quarterly Review: Procedure adequacy and effectiveness
- Annual Review: Comprehensive evaluation of entire system
- Special Review: Upon major changes or incident occurrence

#### 10.3.2 Improvement Activities

- Improvement plan establishment based on review results
- Procedure and system updates
- Training program improvements
- Monitoring system enhancement

## 11. FORMS AND TEMPLATES

#### 11.1 Legal Requirements Registration Form

Registration No. |  | Registration Date |
Regulation Name |
Issuing Agency |  | Effective Date |
Scope of Application |
Key Obligations |
Responsible Department |  | Contact Person |

#### 11.2 Compliance Evaluation Checklist

No. | Evaluation Item | Legal Basis | Compliance | Remarks
--- | --- | --- | --- | ---
1 |  |  | □ Yes □ No □ N/A |
2 |  |  | □ Yes □ No □ N/A |
3 |  |  | □ Yes □ No □ N/A |

#### 11.3 Regulatory Change Notification

Notification No. |  | Notification Date |
Changed Regulation |
Key Changes |
Effective Date |  | Affected Departments |
Required Actions |
Prepared by |  | Approved by |

## 12. DOCUMENT CONTROL

Document Control
This is a controlled document. Do not copy or distribute without authorization.
The latest version can be found on the company intranet.
For inquiries, contact the HSE Management Department.